摘要：现代的建设工程项目具有施工周期长、施工规模大、造价高等特点，因此从项目的决策到实施无时无刻不存在着风险。就项目面临的整体风险而言，在项目招投标阶段的风险对项目后期的影响是最大的，无疑对项目招投标阶段风险进行详细的分析和研究将有助于项目后期实施的完成，有助于业主和施工单位对风险进行有效的控制。本文对投标阶段面临的风险因素、特点及措施进行了探讨，并提出了一些建议。
关键词：建筑 施工 企业 投标 风险
一、投标阶段面临的风险因素和特点
1.信息风险
在工程项目投标阶段，工程项目的信息非常重要，它直接影响到施工单位的投标决策，即是否值得参加投标、是投高标还是低标等，因而也就影响到施工单位能否中标、能否获取利润等。但由于不同的施工单位对有关投标项目的信息的了解程度不同，总或多或少存在对项目信息了解不完备和滞后等问题，因而将面临信息风险，主要表现为信息来源不准、中间人不可靠、代理人不可靠、业主资信差等方面。
（1）信息来源不准。
在参加投标前，施工单位获得的工程项目信息包括招标公告、工程预建设信息等。主要来源包括以下几方面：一是通过相关媒体，如刊登招标信息的报纸、网站，报道工程预建设信息的电视台、电台、报纸等。二是通过人脉关系，如亲朋好友引荐，规划、设计等拥有一定工程项目资源的单位或个人推荐等渠道得来的信息。三是项目业主单位的邀请函等。不管从何种渠道获得的信息，均不够全面。一方面这些信息只是从某一方面反映工程项目的某些情况；另一方面有些信息甚至可能是失真的。有些施工单位不再对工程项目作进一步的深入了解、分析，单凭这些信息就决定投标与否，或进行投标决策，结果往往错失良机或投标失败，遭受不小的损失。
（2）业主资信差。我国还处于社会主义初级阶段，市场经济发展还有待完善，在建设工程领域，市场监管力度不足，企业和个人的信用体系没有建立起来，造成市场各方存在一些不诚信的行为。在工程招投标过程中，有些项目业主为了达到自己的某些目的，蓄意向投标人掩盖一些有关项目的真实情况，如建设立项、规划、报建等手续还没完备，设计图纸还不完全，项目资金还不落实到位，在不具备招标的条件下，就发布招标信息，进行招标工作；在招标过程中，提供虚假信息，误导投标人；甚至有些项目业主与代理机构一起进行假招标等。诸如此类的不诚信行为，会严重损害投标人的权益。
2.市场风险
现阶段我国市场经济体制趋于完善，在建设领域中，由于是买方市场，所以市场竞争更加激烈，施工单位的竞争主要反映在投标竞争上。在投标阶段，施工单位主要面临市场竞争异常激烈的风险，主要反映在竞争对手太强、施工单位自身实力弱、业主定标有倾向性等方面。
（1）竞争对手太强。目前，我国建筑施工企业超过10万家，平均每个省（市、自治区）超过1000家，并且我国实施招投标制后，全国的市场全面开放，参加投标是建筑施工企业获得项目的必需途径，因此，规模超过1000万元的公开招标项目通常的参标企业均在30家以上，甚至有些达到上百家。从以上信息可以看出，各地区工程项目的投标竞争异常激烈。在市场经济中，投标竞争也是反映实力的竞争，在资金、技术、人员、设备等方面，谁的实力雄厚，谁的获胜机会就大。因此，施工单位在目前的投标过程中，若面对实力很强的竞争对手，将很可能无法获得中标的机会。
（2）施工单位自身实力弱。在工程项目投标过程中，施工单位自身实力弱有两层含义：一是指施工单位整个企业的实力，二是指施工单位的投标实力。若施工单位整个企业的实力明显弱于其他投标人，则很难在竞争中取胜。但也有一些施工单位的企业实力很强，如一级甚至是特级企业，但在某些项目投标中却败给了一些二、三级企业，究其原因在于在投标过程中，一级、特级企业的投标人员不注意投标策略、投标技巧，或他们的参标水平、能力有限，因此在投标报价、施工组织设计等关键竞标因素上，出差错或不及其他投标人，而最终失去了中标权。（3）业主定标有倾向性。在当前不够规范的市场竞争中，由于监管不到位，施工单位在一些项目的投标中可能会遇到项目业主有定标倾向性，如：项目业主为了让自己预定的施工单位中标，往往会在招标文件的评标标准设定、招标过程的操作等方面，给其他投标人设置一些障碍；在评标人员的选择上，动一些脑筋等。业主这些不规范、不公平的行为，在很大程度上已把其他他投标人排除在中标之外，导致其他投标人只能是陪标。
3.报价决策风险
当前，工程项目招投标的评标标准中，投标报价的评分占据总评分的一半以上的比例，甚至在不少项目中，投标报价被定为唯一的评分指标，也就是所谓的合理低价评标法。因此，报价决策是施工单位参加投标所必需和关键的一步，报价太高，将无法获得中标的机会，企业更无利润可言；报价太低，即使中标，也可能无利可图，甚至会造成企业亏损。在投标报价中，投标人将面临市场物价不稳、工程技术难度大、合同中无保值条款、很可能没有后续项目等风险因素。
（1）市场物价不稳。在工程项目造价的构成中，材料价格所占比重最大（在土建工程中，占60%以上），因此在项目实施过程中，建筑材料的市场价格将是影响项目造价的关键因素。在投标过程中，投标报价是投标人根据投标时的市场状况，合理预测项目实施阶段建筑材料的市场变化趋势，而估算出投标项目的预期实施造价。因此，在作出报价决策时，投标人必须充分考虑市场风险，否则将会由于钢材、水泥等建筑材料的波动，造成经济损失，如在2003年底我国钢材大幅度涨价，不少施工单位由于在投标报价中对此估计不足，而损失惨重。
（2）工程技术难度大。施工单位在实施工程项目过程中，其利润将等于中标合同价减去实施成本，因此，实施成本的大小将直接影响施工单位的利润。在报价决策过程中，施工单位一般是先组织各专业预算人员估算项目的实施成本，再考虑自己实施该项目应得多少利润，然后确定投标报价。项目实施成本是由实施项目的人工、材料、机械等成本构成，即除了要注意建筑材料的变化趋势外，还应该关注人工和机械成本。而在工程实施过程中，技术难度的大小，将直接影响实施项目的人工和机械成本。技术难度大，将耗用更多的人工和机械，相反，则耗用更少人工和机械。因此，对工程实施难度较大的项目，施工单位将面临成本增大的风险。
（3）合同中无保值条款。在当前投标竞争中，不少投标人在报价决策时，虽然能考虑到项目实施期间的市场变化因素的影响，但同时又考虑到竞争的异常激烈，为了取得中标权，往往会将报价压得较低，采用微利策略。如果中标后，懂得在合同中设立保值条款，将能化解因市场变化而引起的风险，如在合同中约定：“若在本项目实施期间，由于市场波动的影响，造成主要建筑材料价格变化超过±3%，则这些建筑材料将按市场实际价格进行价差调整。”否则，这些施工单位将面临严重的市场变化风险。如某体育馆项目，由于施工单位在中标后，没有在合同中设立保值条款，在项目实施过程中，遭遇突如其来的钢材价格在短短几个月内每吨价格涨了近1000元，从而损失了近200万元。
（4）很可能没有后续项目。有些施工单位向外拓展市场时，采取“欲擒故纵”的策略，即为了能在当地业主中留下良好的、深刻的印象，从而打开新局面；或者想在将有许多后续项目的业主面前留下好的印象，往往在第一次参加投标时，通过压低报价来竞争，甚至无利润或亏损也在所不惜，企图再从后续项目中获取更大的利润。这种策略对于实力较雄厚的施工单位来说，也许不失为一种开拓新市场的好方法，但对于实力较弱的施工单位，则应慎重，否则，一旦拿不到理想的后续项目，可能会“伤筋动骨”，得不偿失。
4.合同条款风险
参加工程项目投标的最终目的是获得尽可能大的利润，而获得利润的重要因素除了投标报价要合理外，还有一个重要因素是签订合理的合同条款。由于施工单位的利润是在工程项目实施过程中产生的，而不是在投标中产生的，施工单位在工程项目施工过程中，不管项目内外条件如何变化，必须严格执行施工合同的所有条款，工程款的计算和拨付、竣工结算等也在合同的相应条款中明确约定，因此对于施工单位来说，若施工合同的合同条款不合理，就算是高价中标，也有可能获利极少，甚至还有可能亏损。通常有经验的业主在制定招标文件时就已经确定了施工合同的主要部分专用条款，如工程计量、工程款结算、进度要求及进度款拨付、竣工结算及工程款的支付、保修金的比例及一些对业主有利的保证条款等。招标文件所确定的主要合同条款是由业主单方面从其利益角度来制定的，投标人即使在投标时也不能提出异议，否则，就会因不响应招标文件的要求而被废标。投标人完全处于不对等、劣势状态，存在的风险可想而知。
因此，施工单位取得中标权后，将面临较大的合同条款风险，主要体现在支付条件苛刻、罚则苛刻、工期过短、无条件保函、保护条款过多等方面。如有些合同规定预付款只占合同价的5%，或无预付款（通常应为20%左右），到基础完成才拨付到10%，主体工程完成拨付到50%，这就是典型的变相要求施工单位垫资施工的合同条款；有些合同规定施工单位必须按投标工期完成项目施工任务，每延误一天将罚款10000元，但提前完成却无任何奖励，这就是奖罚不对等的合同条款；有些合同只规定施工单位必须向业主提供合同金额10%的履约担保，而业主不需要提供支付担保，这是一种义务不对等的条款。针对这些不平等条款，施工单位在签订合时应该据理力争，尽量使合同中双方的权利、义务对等起来，以规避不平等条款带来的风险。
二、投标阶段风险应对的建议
鉴于在投标阶段所面临的上述可能造成的损失，甚至是致命的种种风险因素，为了避免这些风险的发生，施工单位在参加工程项目投标时，应该要做好如下几方面工作：一是多渠道地收集投标项目的信息，认真筛选、分析，以尽可能全面了解业主和项目的情况；二是组织有关投标人员对招标文件进行研究，吃透相关条款、熟悉图纸，分析利弊得失，参与项目现场勘察，对招标文件、图纸及项目等如有不清楚的地方，必须积极、及时提出，要求答复；三是根据自身优势、特长和招标文件的要求，认真编制技术标和商务标等投标文件；四是分析竞争对手和市场情形，规避市场风险，尽力避免投标报价漏算冒算，组织有关经济、技术人员认真做好投标报价决策，为合理中标创造条件；五是重视合同的签订，组织有关专家对合同条款进行分析，尽量减少对自己不利的条款，增加对自己有利的条款。
三、结语
投标过程是一个复杂的系统工程，牵涉的因素较多。为了避免风险进一步扩大和恶化，必须提高风险防范意识，同时建立多元化的风险防范模式，并将合同管理和风险预警机制融入其中。这样，投标过程中的风险才可能降到最低。随着我国法律法规的健全，以及市场经济体制的逐步完善，我国建筑市场在不久的将来会逐渐的开创一个全新的局面。
参考文献：
[1] 陈伟珂,黄艳敏. 工程风险与工程保险 [M].天津 :天津大学出版社 ,2009.
[2] 王卓甫. 风险及其应对 [M]. 北京 : 中国水利水电出版社 ,2005.
[3] 成虎 . 工程项目管理 [M]. 北京 : 高等教育出版社
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